Compliance: Bewusstsein sehr gut – Umsetzung unzureichend
Die Medienaufmerksamkeit die Compliance-Verstöße von etablierten Unternehmen mit ehemals guter Reputation in der jüngsten Vergangenheit mit sich brachten, möchten Unternehmen, auch im Mittelstand, ausdrücklich vermeiden. Während die jüngsten Skandale zwar das Bewusstsein für die Präsenz und Brisanz von Compliance deutlich geweckt haben, ist die Umsetzung nichtsdestotrotz an einigen Stellen noch verbesserungswürdig, zeigt eine aktuelle Studie zu Compliance im Mittelstand.
Die Studie, die zum einen den Vergleich zwischen den Standards ISO 19600 und IDW PS 980 und zum anderen die Bestandsaufnahme im Bereich Compliance im deutschen Mittelstand fokussiert, bestätigt, dass das Bewusstsein für Compliance gestiegen ist und Compliance sich zu einen „Tone-at-the-Top“-Thema entwickelt hat. Immerhin geben 93,94 % der Unternehmen an, sich zumindest mit Compliance im Unternehmen zu beschäftigen.
Umso erstaunlicher ist auf dieser Grundlage jedoch der Umstand, dass der Nachholbedarf hinsichtlich eines Compliance Management Systems trotzdem hoch ist. Ein möglicher Grund dafür liegt in der Fehleinschätzung von Risiken, die im Zusammenhang mit Non-Compliance auftreten. So zeigt sich in der Erhebung der Studie, dass das Risiko von Gefahren wie Betrug, Korruption, Diebstahl, etc. für das eigene Unternehmen lediglich als mittel bis gering eingeschätzt wird. Im Vergleich dazu liegen die tatsächlichen Eintrittswahrscheinlichkeiten jedoch deutlich höher.
In dieser Fehleinschätzung der Bewertung der Risiken könnte ein Grund dafür liegen, dass immer noch jedes dritte Unternehmen kein Compliance Management System eingerichtet hat. Nachholbedarf besteht aber auch in den Unternehmen, die bereits ein Compliance Management System etabliert haben. So erfassen von diesen in ihrem Compliance Management System 40,62 % keine Gesetzesänderungen. Auch eine regelmäßig zu erfolgende Risikoanalyse ist besonders wichtig, aber auch auf diese verzichten 15,62 % der befragten Unternehmen, die ein Compliance Management System implementiert haben.
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